对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型怒放式指数证券投资基金蚁集基金并相应改换基金合同的                      公告   天弘基金料理有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日肃肃班师。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，若本基金料理东说念主同期料理追踪归并方向 指数的往复型怒放式指数证券投资基金（ETF），则基金料理东说念主有权在履行适合 才调后使本基金转型为该基金的蚁集基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额抓有东说念主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律律例律例和《基 金合同》商定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，以 下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化……（7）按照法 律律例和《基金合同》律例不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日肃肃竖立。为更好的得志投资者的投资需求，本公司经与基金托管东说念主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金蚁集基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金料理东说念主及基金托管东说念主信息更新以及本基金履走运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律律例及《基金合同》的关系律例，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管公约》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募施展书》等法律文献进行相应的改换和补充。《基金合同》的改换内容 详见附件《改换前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金蚁集基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型怒放式 指数证券投资基金蚁集基金 C 类基金份额”。前述变更不影响各样基金份额净值 的计较。    基金变更后，各样基金份额的申购费率及赎回费率保抓不变。    进犯请示     《天弘中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金蚁集基金托管公约》、 金合同》、 《天弘中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金蚁集基金招募施展书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起班师。 或拨打客户管事电话（95046）获取联系信息。    风险请示：基金料理东说念主甘愿以憨厚信用、尽力守法的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应肃肃 阅读本基金的《基金合同》和《招募施展书》等联系法律文献。    特此公告。                                 天弘基金料理有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  改换前后对照表 场所部分           改换前              改换后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型怒放式指        金基金合同             数证券投资基金蚁集基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、签订本基金合同的成见、依 一、签订本基金合同的成见、依 绪论     据和原则              据和原则        华东说念主民共和国民法典》、                  《中华东说念主 华东说念主民共和国民法典》、                                 《中华东说念主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作料理成见》 集证券投资基金运作料理成见》        (以下简称“《运作成见》”)、                      《公 (以下简称“《运作成见》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督料理成见》(以下简称“《销 监督料理成见》(以下简称“《销        售成见》”)、              《公开召募证券投资 售成见》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息透露料理成见》(以下 基金信息透露料理成见》(以下        简称“《信息透露成见》”)、                     《公 简称“《信息透露成见》”)、                                     《公        开召募怒放式证券投资基金流 开召募怒放式证券投资基金流        动性风险料理律例》（以下简称 动性风险料理律例》（以下简称        “《流动性风险料理律例》”）、 “《流动性风险料理律例》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        指令第 3 号——指数基金指令》 指令第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金指令》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他关系法律律例。        作指令第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金料理东说念主依照《基金 引》”）和其他关系法律律例。      法》、基金合同终点他关系律例 三、天弘中证 A500 往复型怒放      召募，并经中国证券监督料理委 式指数证券投资基金蚁集基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金料理东说念主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和商场出息作念出本质性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他关系律例召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督料理委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者抓有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或起先基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总额的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和商场出息作念出本质性判断或      致被迫达到或起先 50%的以外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律律例或监管机构另有律例 有风险。      的，从其律例。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于指标 ETF、      投资于本基金靠近追踪间隙控 方向指数成份股及备选成份股，      制未达商定指标、指数编制机构 投资者投资于本基金靠近追踪      住手管事、成份股停牌或退市等 间隙适度未达商定指标、指数编      潜在风险，详见本基金招募施展 制机构住手管事、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募施展书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 往复型怒放式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何灵验改换和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东说念主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金蚁集基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管公约》及对该托管公约的任何 灵验改换和补充 灵验改换和补充          5、托管公约：指基金料理东说念主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 往复型怒放式指数证 明书》终点更新          券投资基金蚁集基金托管公约》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金居品辛勤摘记》终点更新     6、招募施展书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金蚁集基金招募施展书》及 金份额发售公告》         其更新 东说念主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 往复型怒放式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金蚁集基金基金居品 购、赎回、逶迤、转托管及按时 辛勤摘记》终点更新 定额投资等业务          17、ETF 蚁集基金、蚁集基金： 为投资东说念主开立的、纪录投资东说念主通 指标 ETF，与指标 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标近似，细致追踪方向指数表 赎回、逶迤、转托管及按时定额 现，追求追踪偏离度和追踪间隙 投资等业务而引起的基金份额 最小化，领受契约型怒放式运作 变动及结余情况的账户       式样的基金 集达到法律律例律例及基金合 证监会注册的往复型怒放式指 同律例的条款，基金料理东说念主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并得回中国证监会书面说明 的方向指数疏通，而况该 ETF 的 的日历               投资指标和本基金的投资指标 发售之日起至发售罢了之日止 以求达到投资指标。本基金遴荐 的时刻，最长不得起先 3 个月   天弘中证 A500 往复型怒放式指 圮绝之间的不按时间限        25、基金销售业务：指基金料理 投资东说念主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、逶迤、 明书的律例苦求购买基金份额 转托管及按时定额投资等业务 的行径               30、基金往复账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 逶迤、转托管及按时定额投资等 从本类别基金金钱入网提销售 业务而引起的基金份额变动及 管事费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律律例律例及基金合同 用，且从本类别基金金钱入网提 律例的条款，基金料理东说念主向中国 销售管事费的基金份额        证监会办理基金备案手续完毕， 的各样有价证券、银行进款本 日历 息、基金应收款项终点他金钱的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 往复型开                   放式指数证券投资基金蚁集基                   金基金合同》圮绝之间的不按时                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金金钱入网提销售管事费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金金钱入网提销售管事费的                          基金份额                          的各样有价证券、指标 ETF 份额、                          银行进款本息、基金应收款项及                          其他金钱的价值总和 第 三 部 分 一、基金称号           一、基金称号 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型怒放式指 本情况   金                  数证券投资基金蚁集基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 蚁集基金       五、基金的投资指标          五、基金的投资指标       细致追踪方向指数，追求追踪偏 通过投资于指标 ETF，细致追踪       离度和追踪间隙的最小化，完结 方向指数，追求追踪偏离度和跟       与方向指数推崇相一致的长久 踪间隙的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售管事费式样的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东说念主民币。            1、在投资东说念主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金金钱入网提销售 本基金基金份额发售面值为东说念主 管事费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东说念主申购时不收取申购 按招募施展书及基金居品辛勤 用度、赎回时收取赎回用度，且 摘记的律例实行。C 类基金份额 从本类别基金金钱入网提销售 不收取认购费。          管事费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售管事费式样 投资东说念主可自行遴荐申购的基金 的各别，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 鉴别 用度，并不再从本类别基金金钱 本基金为指标 ETF 的蚁集基金， 入网提销售管事费的基金份额， 二者既有磋磨也有鉴别： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，指标 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金金钱中 基金则选择障碍的方法，通过将 计提销售管事费的基金份额，称 一起或接近一起的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于指标 ETF，完结对功绩相比 ……               基准的细致追踪。 投资东说念主可自行遴荐认购/申购的 2、在往复式样方面，投资者既可 基金份额类别。          以像交易股票相同在往复所市 ……               场交易指标 ETF，也不错按照最 十、条款许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       逶迤别                单的要求，申赎指标 ETF；而本       在对基金份额抓有东说念主利益无实 基金则像粗俗的怒放式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金料理东说念主及销售机构       金料理东说念主同期料理追踪归并标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的往复型怒放式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金料理 本基金与指标 ETF 功绩推崇可能       东说念主有权在履行适合才调后使本 出现各别。可能激励各别的要素       基金转型为该基金的蚁集基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律律例对投资比例的要求。       召开基金份额抓有东说念主大会，但需 指标 ETF 当作一种稀奇的基金品       提前公告。              种，可将一起或接近一起的基金                          金钱，用于追踪方向指数的表                          现；而本基金当作粗俗的怒放式                          基金，本基金每个往复日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的往复保证金                          后，应当保抓不低于基金金钱净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金选择按照未知价法                          进行申赎的式样，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时分、发售 存续 史 沿 革 与 式样、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时分              天弘中证 A500 往复型怒放式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金蚁集基金由天       得起先 3 个月，具体发售时分见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他式样公拓荒 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金料理东说念主网站。             册，基金料理东说念主为天弘基金料理       适正当律律例律例的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东说念主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募聚合束后       法律律例或中国证监会允许购 基金料理东说念主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东说念主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日班师。       额。投资东说念主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金料理东说念主       时支付认购用度，认购 C 类基金 料理的天弘中证 A500 往复型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金肃肃成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金料理东说念主根据《天弘中证       由基金料理东说念主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金居品辛勤摘记中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 往复型怒放式指 灵验认购款项在召募时刻产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额抓有东说念主统共， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 往复型 纪录为准。             怒放式指数证券投资基金蚁集 基金认购份额具体的计较方法 二、基金的存续 在招募施展书中列示。        《基金合同》班师后，相接 20 个 认购份额的计较保留到极少点 量不悦 200 东说念主粗略基金金钱净值 后 2 位，极少点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此间隙产生的收益 理东说念主应当在按时叙述中赐与披 或亏本由基金财产承担。       露；相接 60 个职责日出现前述 销售机构对认购苦求的受理并 职责日内向中国证监会叙述并 不代表该苦求一定班师，而仅代 无情科罚有缱绻，如抓续运作、转 表销售机构确乎继承到认购申 换运作式样、与其他基金合并或 请。认购苦求的说明以登记机构 者圮绝基金合同等，并于 6 个月 的说明罢了为准。对于认购苦求 内召集基金份额抓有东说念主大会。 及认购份额的说明情况，投资东说念主 法律律例或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其律例。 三、基金份额认购金额的罢了 律例的式样全额缴款。 往复账户的单笔最低认购金额 进行罢了，具体罢了请参看招募 施展书或联系公告。 的单个投资东说念主的累计认购金额 进行罢了，具体罢了和处理方法 请参看招募施展书或联系公告。 屡次认购基金份额。认购苦求一 接纳理不得吊销。 购的基金份额数达到粗略起先 基金总份额的 50%，基金料理东说念主 不错选择比例说明等式样对该 投资东说念主的认购苦求进行罢了。基 金料理东说念主接受某笔粗略某些认 购苦求有可能导致投资者变相 逃匿前述 50%比例要求的，基金 料理东说念主有权拒却该等一起粗略 部分认购苦求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同班师后登 记机构的说明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的条款 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数 不少于 200 东说念主的条款下，基金募 集期届满或基金料理东说念主依据法 律律例及招募施展书不错决定 住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资叙述之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条款的， 自基金料理东说念主持理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面 说明之日起，      《基金合同》班师； 不然《基金合同》不班师。基金 料理东说念主在收到中国证监会说明 文献的次日对《基金合同》班师 事宜赐与公告。基金料理东说念主应将 基金召募时刻召募的资金存入 成心账户，在基金召募行径罢了 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成班师时召募资 金的处理式样 要是召募期限届满，未得志基金 备案条款，基金料理东说念主应当承担 下列牵涉： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期进款利息（税 后）； 东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得 请求报酬。基金料理东说念主、基金托 管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额抓       有东说念主数目和金钱边界       《基金合同》班师后，相接 20 个       职责日出现基金份额抓有东说念主数       量不悦 200 东说念主粗略基金金钱净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东说念主应当在按时叙述中赐与披       露；相接 60 个职责日出现前述       情形的，基金料理东说念主应当在 10 个       职责日内向中国证监会叙述并       无情科罚有缱绻，如抓续运作、转       换运作式样、与其他基金合并或       者圮绝基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额抓有东说念主大会。       法律律例或中国证监会另有规       定时，从其律例。 第 五 部 分 七、拒却或暂停申购的情形      七、拒却或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金料理东说念主可 发生下列情况时，基金料理东说念主可 的 申 购 与 拒却或暂停接受投资东说念主的申购 拒却或暂停接受投资东说念主的申购 赎回    苦求：                 苦求：       ……                  ……       些申购苦求有可能导致单一投 金料理东说念主无法计较当日基金资       资者抓有基金份额的比例达到 产净值。       粗略起先 50%，粗略变相逃匿 50% 9、指标 ETF 暂停申购、暂停上       蚁集度的情形。             市或二级商场往复停牌，基金管       ……                  理东说念主以为有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金料理东说念主应当根据关系 8、9、10 暂停申购情形之一且基        律例在律例媒介上刊登暂停申 金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主        购公告。要是投资东说念主的申购苦求 申购苦求时，基金料理东说念主应当根        被一起或部分拒却的，被拒却的 据关系律例在律例媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东说念主。 暂停申购公告。要是投资东说念主的申        在暂停申购的情况摈斥时，基金 购苦求被一起或部分拒却的，被        料理东说念主应实时收复申购业务的 拒却的申购款项本金将退还给        办理。             投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥                        时，基金料理东说念主应实时收复申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减速支付赎回款 八、暂停赎回或减速支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金料理东说念主可 发生下列情形时，基金料理东说念主可 赎回     暂停接受投资东说念主的赎回苦求或 暂停接受投资东说念主的赎回苦求或        减速支付赎回款项：       减速支付赎回款项：        ……              ……        无               7、指标 ETF 暂停估值，导致基                        金料理东说念主无法计较当日基金资                        产净值。                        市或二级商场往复停牌，基金管                        理东说念主以为有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金料理东说念主        一、基金料理东说念主 基 金 合 同 （二） 基金料理东说念主的权柄与义 （二） 基金料理东说念主的权柄与义 当事东说念主及 务                 务 权柄义务   1、根据《基金法》、                 《运作成见》 1、根据《基金法》、                                 《运作成见》 终点他关系律例，基金料理东说念主的 终点他关系律例，基金料理东说念主的 权柄包括但不限于：         权柄包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在适合关系法律、律例的 （16）在适合关系法律、律例的 前提下，制订和诊疗关系基金认 前提下，制订和诊疗关系基金申 购、申购、赎回、逶迤、按时定 购、赎回、逶迤、按时定额投资 额投资和非往复过户等的业务 和非往复过户等的业务司法； 司法；               2、根据《基金法》、                            《运作成见》          《运作成见》 终点他关系律例，基金料理东说念主的 终点他关系律例，基金料理东说念主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理粗略委 （1）照章召募资金，办理粗略委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）选择适合合理的设施使计 （8）选择适合合理的设施使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法适合《基金合同》等法 刊出价钱的方法适合《基金合 律文献的律例，按关系律例计较 同》等法律文献的律例，按关系 并公告基金净值信息，细目基金 律例计较并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 细目基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金料理东说念主在召募时刻未 能达到基金的备案条款，《基金 合同》不成班师，基金料理东说念主承 担一起召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期进款利息        （税后）在基金召募期罢了后 30        日内退还基金认购东说念主； 第 六 部 分 三、基金份额抓有东说念主         三、基金份额抓有东说念主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东说念主 及 1、根据《基金法》、                  《运作成见》 1、根据《基金法》、                                  《运作成见》 权柄义务   终点他关系律例，基金份额抓有 终点他关系律例，基金份额抓有        东说念主的权柄包括但不限于：        东说念主的权柄包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照指标 ETF 基金合同的                 《运作成见》 商定出席粗略托福代表出席目        终点他关系律例，基金份额抓有 标 ETF 基金份额抓有东说念主大会并对        东说念主的义务包括但不限于：        指标 ETF 基金份额抓有东说念主大会审        ……                 议事项愚弄表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作成见》        法律律例和《基金合同》所律例 终点他关系律例，基金份额抓有        的用度；               东说念主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           律例和《基金合同》所律例的费                           用； 第 七 部 分 基金份额抓有东说念主大会由基金份 基金份额抓有东说念主大会由基金份 基 金 份 额 额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主 额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主 抓 有 东说念主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额抓有东说念主出席会议并表决。除 份额抓有东说念主出席会议并表决。除        法律律例另有律例或本基金合 法律律例另有律例或本基金合        同另有商定外，基金份额抓有东说念主 同另有商定外，基金份额抓有东说念主        抓有的每一基金份额领有对等 抓有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额抓有东说念主大会不设日 有律例或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是指标 ETF 的蚁集基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与指标 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额抓有 金份额抓有东说念主大会方面存在一 东说念主大会：            定的磋磨，本基金的基金份额抓 ……              有东说念主不错凭所抓有的本基金份 无               额出席或托福代表出席指标 ETF 同》商定的范围内且对基金份额 表决，其抓有的享有表决权的基 抓有东说念主利益无本质性不利影响 金份额数和表决票数为：在指标 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 登记日，本基金抓有指标 ETF 份 不需召开基金份额抓有东说念主大会： 额的总额乘以该基金份额抓有 ……              东说念主所抓有的本基金份额占本基 （5）基金料理东说念主、登记机构、基 金总份额的比例。计较罢了按照 金销售机构诊疗关系认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、逶迤、基金往复、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 往复过户、转托管等业务司法； 定金钱不包括指标 ETF，则本基                 金的主袋账户份额抓有东说念主不错                 凭抓有的主袋账户份额径直参                 加粗略托福代表插足指标 ETF 基                 金份额抓有东说念主大会并表决。                 本基金的基金料理东说念主不应以本                 基金的样子代表本基金的举座                 基金份额抓有东说念主以指标 ETF 的基                 金份额抓有东说念主的身份愚弄表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额抓有东说念主的寄托以本基金的 基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份 出席指标 ETF 的基金份额抓有东说念主 大会并参与表决。 本基金的基金料理东说念主代表本基 金的基金份额抓有东说念主提议召开 或召集指标 ETF 基金份额抓有东说念主 大会的，须先顺服《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 抓有东说念主大会。本基金的基金份额 抓有东说念主大会决定提议召开或召 集指标 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的，由本基金基金料理东说念主代表本 基金的基金份额抓有东说念主提议召 开或召集指标 ETF 基金份额抓有 东说念主大会。 一、召开事由 有律例或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额抓有 东说念主大会： …… （11）基金料理东说念主代表本基金的 基金份额抓有东说念主提议召开或召 集指标 ETF 份额抓有东说念主大会； 同》商定的范围内且对基金份额 抓有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，                         不需召开基金份额抓有东说念主大会：                         ……                         （5）基金料理东说念主、登记机构、基                         金销售机构诊疗关系申购、赎                         回、逶迤、基金往复、非往复过                         户、转托管等业务司法； 第 十 一 部 一、投资指标          一、投资指标 分   基金 细致追踪方向指数，追求追踪偏 通过投资于指标 ETF，细致追踪 的投资    离度和追踪间隙的最小化，完结 方向指数，追求追踪偏离度和跟        与方向指数推崇相一致的长久 踪间隙的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资范围          二、投资范围 分   基金 本基金的投资范围为具有细腻 本基金的投资范围为具有细腻 的投资    流动性的金融用具，以方向指数 流动性的金融用具，以指标 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、方向指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托凭据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的金钱比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金金钱净值的 90%，投资于标 投资于指标 ETF 的金钱比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金金钱净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金金钱 律例的律例而受罢了的情形除        的 80%，因法律律例的律例而受 外；……        罢了的情形以外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为指标 ETF 的蚁集基金， 的投资    本基金主要领受透彻复制法，即 指标 ETF 是领受透彻复制法实        按照方向指数的成份股组成及 现对方向指数细致追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据方向指数成份股终点权 本基金通过把一起或接近一起 重的变化进行相应诊疗。当预期 的基金金钱投资于指标 ETF、标 成份股发生诊疗和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行径时，或 行被迫式指数化投资，完结对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩相比基准的细致追踪。往常情 方向指数的后果可能带来影响 况下，本基金投资于指标 ETF 的 时，或因某些稀奇情况导致流动 金钱比例不低于基金金钱净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 灵验复制和追踪方向指数时，基 1、指标 ETF 投资策略 金料理东说念主不错对投资组合料理 本基金主要通过往复所交易或 进行适合变通和诊疗，从而使得 申购赎回的式样投资于指标 ETF 投资组合细致地追踪方向指数。 的份额。当指标 ETF 申购、赎回 稀奇情况包括但不限于以下情 或往复模式进行了变更或诊疗， 形：（1）法律律例的罢了；（2） 本基金也将作相应的变更或调 方向指数成份股流动性严重不 整，无谓召开基金份额抓有东说念主大 足；  （3）方向指数的成份股长久 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪方向指数的效 本基金可投资于方向指数成份 果可能带来影响；        （5）由于往复 股、备选成份股，以更好的追踪 资本、往复轨制等原因导致基金 方向指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 方向指数成份股、备选成份股来 诊疗；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购指标 ETF。因此 基金料理东说念主对方向指数的追踪 对方向指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要选择透彻复制 当方向指数成份股发生昭彰负 策略，即按照方向指数的成份股 面事件靠近退市，且指数编制机 组成终点权重构建基金股票投 构暂未作出诊疗的，基金料理东说念主 资组合，并根据方向指数成份股 应当按照基金份额抓有东说念主利益 终点权重的变动进行相应诊疗。        优先的原则，履行里面决策才调 但在因稀奇情况（如流动性不及        后实时春联系成份股进行诊疗。 等）导致无法得回富尾数目的个        ……                 股时，基金料理东说念主将搭配使用其                           他合理方法进行适合的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以缩短追踪间隙，优化投资组合                           的设置结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资罢了            四、投资罢了 分   基金 1、组合罢了             1、组合罢了 的投资    基金的投资组合应顺服以下限 基金的投资组合应顺服以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的金钱 （1）本基金投资于指标 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 金钱比例不低于基金金钱净值        选成份股的金钱比例不低于非 ……        现款基金金钱的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的律例而受罢了的情形以外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货商场波动、证券刊行东说念主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金边界变动、方向指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股诊疗、方向指数成份股流动        场波动、证券刊行东说念主合并、基金 性罢了、指标 ETF 暂停申购、赎        边界变动、方向指数成份股调 回或二级商场往复停牌等基金        整、方向指数成份股流动性罢了 料理东说念主之外的要素甚而基金投        等基金料理东说念主之外的要素甚而 资比例不适合上述律例投资比        基金投资比例不适合上述律例 例的，基金料理东说念主应当在 10 个        投资比例的，基金料理东说念主应当在 往复日内进行诊疗，但中国证监        证监会律例的稀奇情形以外。法 商场波动、方向指数成份股调       律律例另有律例的从其律例。   整、方向指数成份股流动性限       基金料理东说念主应当自基金合同生 制、指标 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级商场往复停牌、基金边界变       组合比例适合基金合同的关系 动等基金料理东说念主之外的要素致       商定。在上述时刻内，本基金的 使基金投资比例不适合第（1）项       投资范围、投资策略应当适合基 投资比例的，基金料理东说念主应当在       金合同的商定。基金托管东说念主对基 20 个往复日内进行诊疗，但中国       金的投资的监督与搜检自本基 证监会律例的稀奇情形以外。法       金合同班师之日起头始。     律律例另有律例的从其律例。       ……              基金料理东说念主应当自逶迤为蚁集       为珍摄基金份额抓有东说念主的正当 资组合比例适合基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述时刻内，本基金       资粗略行为：          的投资范围、投资策略应当适合       ……              基金合同的商定。基金托管东说念主对       （4）交易其他基金份额，然则法 基金的投资的监督与搜检自基       律律例或中国证监会另有律例 金合同班师之日起头始。       的以外；            ……                       为珍摄基金份额抓有东说念主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资粗略行为：                       ……                       （4）交易其他基金份额，然则投                       资指标 ETF、法律律例或中国证                       监会另有律例的以外； 第 十 一 部 五、功绩相比基准      五、功绩相比基准 分   基金 ……             …… 的投资   畴昔若出现方向指数不适合要 畴昔若出现方向指数不适合要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的要素甚而标 制方法变动之外的要素甚而标          的指数不适合要求以及法律法 的指数不适合要求以及法律法          规、监管机构另有律例的情形除 规、监管机构另有律例的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金料理东说念主应当自该情形发生 基金料理东说念主应当自该情形发生          之日起十个职责日内向中国证 之日起十个职责日内向中国证          监会叙述并无情科罚有缱绻，如更 监会叙述并无情科罚有缱绻，如更          换基金方向指数、逶迤运作方 换基金方向指数、逶迤运作方          式、与其他基金合并粗略圮绝基 式、与其他基金合并粗略圮绝基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额抓有东说念主大会进行表决，基 金份额抓有东说念主大会进行表决，基          金份额抓有东说念主大会未班师召开 金份额抓有东说念主大会未班师召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同圮绝。          基金合同圮绝，但下文“指标 ETF                           发生联系变更情形时的处理”另                           有商定的以外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 蚁集基金，且指标 的投资      与预期收益高于夹杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币商场基金。本基 险与预期收益高于夹杂型基金、          金为指数型基金，主要领受透彻 债券型基金与货币商场基金。本          复制法追踪方向指数的推崇，具 基金主要通过投资于指标 ETF 实          有与方向指数相似的风险收益 现对方向指数的细致追踪，具有          特征。              与方向指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、指标 ETF 发生联系变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       指标 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行适合才调后由 投资于指标 ETF 的蚁集基金变更 为径直投资该方向指数的指数 基金；若届时本基金料理东说念主已有 以该指数当作方向指数的指数 基金，则本基金将本着珍摄投资 者正当权益的原则，履行适合的 才调后中式其他合适的指数作 为方向指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于指标 ETF 的表述部分，或将变更方向指 数，届时将由基金料理东说念主另行公 告。 （1）指标 ETF 往复式样发生重 大变更甚而本基金的投资策略 难以完结； （2）指标 ETF 圮绝上市； （3）指标 ETF 基金合同圮绝； （4）指标 ETF 的基金料理东说念主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金料理东说念主疏通的除 外）。 若指标 ETF 变更方向指数，本基 金将在履行适合才调后相应变 更方向指数且链接投资于该目 标 ETF。但指标 ETF 召开基金份 额抓有东说念主大会审议变更指标 ETF 方向指数事项的，本基金的基金 份额抓有东说念主可出席指标 ETF 基                        金份额抓有东说念主大会并进行表决，                        指标 ETF 基金份额抓有东说念主大会                        审议通过变更方向指数事项的，                        本基金可不召开基金份额抓有                        东说念主大会相应变更方向指数并仍                        为该指标 ETF 的蚁集基金。 第 十 二 部 一、基金金钱总值       一、基金金钱总值 分   基金 基金金钱总值是指基金领有的 基金金钱总值是指基金领有的 的财产    各样有价证券、银行进款本息和 各样有价证券、指标 ETF 基金份        基金应收款项以终点他金钱所 额、银行进款本息和基金应收款        造成的价值总和。        项以终点他金钱所造成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托凭据、 基金所领有的指标 ETF 基金份 金钱估值   金融孳生用具、债券、金钱支撑 额、股票、存托凭据、金融孳生        证券和银行进款本息、应收款 用具、债券、金钱支撑证券和银        项、其他投资等金钱及欠债。   行进款本息、应收款项、其他投                        资等金钱及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 金钱估值   无               12、本基金投资的指标 ETF 份额                        以指标 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日指标 ETF 未公布                        净值，则按指标 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 金钱估值   无               4、基金所投资的指标 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付式样          准和支付式样 费 用 与 税 1、基金料理东说念主的料理费    1、基金料理东说念主的料理费 收     本基金的料理费按前一日基金 本基金基金财产中投资于指标       金钱净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取料理费。本基       料理费的计较方法如下：      金的料理费按前一日基金金钱       H＝E×0.15%÷畴前天数   净值扣除所抓有指标 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金料理费   额部分的基金金钱净值后的余       E 为前一日的基金金钱净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。料理费的计较方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷畴前天数       金钱净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金料理费       提。托管费的计较方法如下：    E 为前一日的基金金钱净值扣除       H＝E×0.05%÷畴前天数   前一日所抓有指标 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金金钱净值，若为负       E 为前一日的基金金钱净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于指标                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金金钱                        净值扣除所抓有指标 ETF 基金份                        额部分的基金金钱净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的计较方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷畴前天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金金钱净值扣除                                前一日所抓有指标 ETF 基金份额                                部分的基金金钱净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的花样           三、不列入基金用度的花样 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》班师前的联系费 3、                        《基金合同》班师前的联系费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金司帐计谋               一、基金司帐计谋 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的司帐年度为公积年度 2、基金的司帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的司帐年度按如下原        则：要是《基金合同》班师少于        度透露； 第 十 七 部 五、公开透露的基金信息            五、公开透露的基金信息 分    基金 公开透露的基金信息包括：           公开透露的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募施展书、                   《基金合 （一）基金招募施展书、                                  《基金合 露      同》、基金托管公约、基金居品资 同》、基金托管公约、基金居品资        料摘记                     料摘记        ……                      ……        度地透露影响基金投资者决策 度地透露影响基金投资者决策 的一起事项，施展基金认购、申 的一起事项，施展基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金居品特 居品特色、风险揭示、信息透露 性、风险揭示、信息透露及基金 及 基 金 份 额 抓 有 东说念主 服 务 等 内 份额抓有东说念主持事等内容。…… 容。……               （五）临时叙述 基金召募苦求经中国证监会注 …… 册后，基金料理东说念主在基金份额发 24、本基金变更指标 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募施展书请示性公 露 告、  《基金合同》请示性公告登载 基金料理东说念主应在季度叙述、中期 在律例报刊上，将基金份额发售 叙述、年度叙述等按时叙述和招 公告、基金招募施展书、基金产 募施展书（更新）等文献中透露 品辛勤摘记、      《基金合同》和基金 所抓基金的以下联系情况，包 托管公约登载在律例网站上，并 括：（1）投资计谋、抓仓情况、 将基金居品辛勤摘记登载在基 损益情况、净值透露时分等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 往复及抓有基金产生的用度，招 金托管东说念主应当同期将《基金合 募施展书中应当列明计较方法 同》、基金托管公约登载在律例 并例如施展；                     （3）本基金抓有的 网站上。               基金发生的首要影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作式样、与其他基金合并、 基金料理东说念主应当就基金份额发 圮绝基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额抓有东说念主大会等。 售公告，并在透露招募施展书的 当日登载于律例媒介上。 （三）《基金合同》班师公告 基金料理东说念主应当在收到中国证 监会说明文献的次日在律例媒 介上登载《基金合同》班师公告。 （七）临时叙述        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或蔓延信息透露的情形 八、暂停或蔓延信息透露的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金料理东说念主 当出现下述情况时，基金料理东说念主 的 信 息 披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露      露基金联系信息：         露基金联系信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的指标 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金料理东说念主、 1、《基金合同》经基金料理东说念主、 部分    基 基金托管东说念主两边盖印以及两边 基金托管东说念主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东说念主或授权代表署名或 法定代表东说念主或授权代表署名或 着力     盖印并在募聚合束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东说念主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后班师。        案手续，并经中国证监会书面确        认后班师。